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蔡嵩松“一拖四”,刚被证监会点名整改的诺安基金上半年净利润下滑42%
发布日期:2022-08-24 18:53    点击次数:181

记者 杜萌

“蔡皇”再次出手,拯救迷你基金。继7月2日接手了诺安优化配置后,8月20日,诺安基金公告,蔡嵩松接手诺安积极回报。至此,蔡嵩松已经“一拖四”,成为诺安基金的中流砥柱。

自2019年2月20日管理诺安成长“一战成名”后,蔡嵩松先后接管了诺安和鑫、诺安创新驱动、诺安优化配置、诺安积极回报4只基金。

表:蔡嵩松管理的5只基金业绩明细  来源:Wind  界面新闻研究部

从规模来看,蔡嵩松接手的确对基金规模有“起死回生”的奇效。以其代表作诺安成长为例,在蔡嵩松接任之前,基金在2018年末规模为3.8亿元。在其接手后的2019年一季度末,规模增加到13.49亿元,单季度净申购份额为8.77亿份。

迷你基金规模的逆袭,离不开基金业绩的猛然爆发。

2019年、2020年,诺安成长的年度回报率分别为95.44%、39.1%,随后,诺安成长的规模开始了暴涨。截至2020年末,诺安成长的规模为327.76亿元。

几乎同一时间,在2019年3月14日,蔡嵩松接任诺安和鑫。2018年末,基金规模仅0.88亿元,而到了2019年末,诺安和鑫规模达到了12.78亿元,到了2020年末,基金则达到了巅峰的82.17亿元。

在基金季报中,蔡嵩松曾多次表示自己“要做科技界最锋利的矛”。而从诺安基金的角度来讲,他也开始了频频拯救迷你基金的旅程。

2021年5月22日,蔡嵩松接任诺安创新驱动。基金规模从2021年一季度末的0.25亿元,规模增加到0.48亿元。截至今年二季度末,诺安创新驱动规模为3.38亿元。

不过,随着市场的极致分化行情,蔡嵩松的业绩难以持续优秀。以诺安创新驱动为例,自2021年5月22日接手以来,基金回报率为-18.15%,2021年9月14日至今年4月26日,基金回撤高达56.26%。

截至2022年6月30日末,蔡嵩松管理的总规模为305.53亿元。较2020年末最高值下降了104亿。

屡屡出手拯救迷你基金,这和诺安基金保产品、冲规模的诉求有关。

“现在监管层和市场对于迷你基金清盘比较宽容了,市场优胜劣汰。但每家基金做出的抉择并不相同,有的会选择放弃,有的则是选择保壳。不过,对于基金经理而言,此时接盘面临清盘的基金,是有压力的。”业内人士表示。

Wind数据显示,截至二季度末,诺安基金在管总规模为1440.71亿元,其中货币市场型基金780.88亿元,非货规模659.84亿元。而蔡嵩松管理的305.53亿元,已占据公司非货规模的近半壁江山。

统计近两年的新基发行可以看到,诺安基金自2020年5月至今年4月份一直未有新基金发行。今年以来,半导体板块表现疲弱,蔡嵩松持仓配置侧重半导体,也在一定程度上影响其净值表现及规模增长。

日前,持有诺安基金20%股权的大恒科技(600288.SH)披露半年报。数据显示,诺安基金今年上半年实现营业收入5.02亿元、净利润1.28亿元,营业收入同比增长7.24%,净利润同比下降42.29%。

今年7月5日,在证监会公布的新一期《机构监管情况通报》中,诺安基金和其他5家券商一起,因境外业务整改后仍未达标而被点名。

具体来看,证监会主要通报了诺安基金的两个问题:一是境外子公司股权架构不简明清晰:在只有1家持牌子公司的情况下,设有2层控股平台,层级较为冗余;二是公司工作程序与整改态度存在问题:诺安基金相关境外子公司非全资设立,与上报证监会的设立方案不一致,但公司未曾就上述设立方案的重大调整报告证监会,后亦未按期完成该子公司的注销或者全资收购工作。

表:诺安基金境外子公司股权架构图  来源:天眼查

2018年9月25日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》),按照“聚焦主业、架构清晰、管控有效”的原则,强化了证券基金公司在境外设立经营机构的监管要求,并明确存量境外子公司不符合要求的,应当在3年内(即截至2021年9月25日)完成整改。

天眼查数据显示,诺安基金共有三个股东,分别是深圳市捷隆投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大恒新纪元科技股份有限公司,持股比例分别为40%、40%、20%。

其中,股权穿透来看,深圳市捷隆投资有限公司为诺安集团(上海)投资有限公司的全资子公司,而后者则是诺安控股集团有限公司的全资子公司。诺安控股集团又是北京诺安恒兴科技有限责任公司的全资子公司。最终,诺安国际资产管理(香港)有限公司则持有北京诺安恒兴科技95%的股权,为疑似实际控制人。诺安创投科技(北京)有限公司则持有北京诺安恒兴科技5%的股权。



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